第16期理財規劃人員專業能力測驗與500期金融市場常識與職業道德 報名日期：99.03.29 ~ 99.05.16

壹、報名資訊：
	一、 報名期間：第16屆　99.03.29 ~ 99.05.16   一律採網路報名方式辦理，恕不受理現場或郵寄通訊報名。 二、 理財規劃人員報名資格：凡對理財規劃有興趣者，均歡迎報名參加 ( 不限資格 ) 。 　 金融市場常識與職業道德報名資格 ： 1.證券商業務人員 7.證券商高級業務人員 2.證券投資分析人員 8.期貨商業務員 3.期貨交易分析人員 9.投信投顧業務員 4.股務人員 10.票券商業務人員 5.信託業業務人員 11.投資型保險商品業務員 6.人身保險業務員 12.財產保險業務員 13.  銀行具有業務或交易核准權限之各級主管（銀行內控與內稽測驗）
貳、考試日期、科目、時間及內容
	一、 考試日期：第16屆 99.05.16 二、 理財規劃人員科目： 四選一單選選擇題，每科50題。 　 (一) 理財工具 ( 100% ) 　 1. 金融機構的功能與規範 2. 短期投資工具 3. 債券投資 4. 股票投資 5. 共同基金 6. 衍生性金融商品 7. 經濟觀念與經濟指標 8. 保險的運用 9. 信託的運用 10. 金融商品與金融創新 (二) 理財規劃實務 (100%) 　 1. 理財規劃概論 2. 理財規劃的步驟 3. 客戶型態與行為特性 4. 家庭財務報表與預算的編製與分析 5. 現金流量管理 6. 貨幣的時間價值與數量方法 7. 居住規劃 8. 子女養育與教育金規劃 9. 退休規劃 10. 投資規劃 11. 稅務規劃 12. 全方位理財規劃綜合運用 三、 金融市場常識與職業道德科目：四選一單選選擇題，100題 　 (一) 金融市場常識 (50%) 　 1 、金融體系 5% 2 、證券期貨市場 15% 3 、銀行實務 5% 4 、信託實務 5% 5 、貨幣市場實務 5% 6 、保險實務 15% (二) 金融市場從業人員職業道德 (50%) 　 1 、業務推廣與招攬 2 、受託執行業務 3 、告知義務與通知 4 、誠實信用原則 5 、有關利益衝突 6 、保密原則 7 、遵守法律規範與自律 　 三、 合格標準：   本項測驗以 每科成績均達 70 分為合格 。測驗合格者，由金融研訓院發給測驗合格證明書。 四、 推薦書籍   理財規劃專業測驗火速焦點ˋ考前猜題及考古題 理財規劃人員專業能力測驗合輯 圖解式金融市場常識與職業道德
參、	備註：
	一、測驗相關 訊息 請參閱本院網站公告，若有變動以本院網站最新公告為準。 二、本項測驗通過人員，不得要求本院分發至金融機構服務或向各金融機構推介。 三、歡迎至本院網站加入【研訓之友】成為會員，可免費在第一時間獲得金融研訓院之各項重要公布資訊及各項活動優惠訊息，並可查詢個人測驗及訓練歷史記錄。 四、金融研訓院院網址： http://www.tabf.org.tw ；本中心洽詢電話： 02-33653737 。